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华阳新材:华阳新材与东方证券承销保荐有限公司关于山西

发布时间:2022-10-06 04:29:54 来源:亚博体育最新版本app链接 作者:亚博体育下载网址
  

  贵会于2022年7月28日签发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(221607号)(以下简称“《反馈意见》”)已收悉。

  山西华阳新材料股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”、“发行人”、“华阳新材”)已会同东方证券承销保荐有限公司(以下简称“保荐机构”、“东方证券”)、北京汉坤律师事务所(以下简称“发行人律师”)、中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”),对《反馈意见》所列问题进行了认真核查和落实,现就相关问题逐一回复如下,请予审核。

  1、如无特别说明,本反馈意见回复报告中出现的简称与释义均与本次发行申请文件中《保荐人尽职调查报告》中的内容相同。

  2、本反馈意见回复报告中部分合计数与各单项加总在尾数上有差异均为四舍五入所致。

  申请人主营业务属于基础化工行业,请申请人针对下列事项进行说明,保荐机构及申请人律师进行专项核查,并出具专项核查报告:(1)本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策。(2)本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。(3)本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求。(4)本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。(5)本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。发行人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求。(6)本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。(7)本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。(8)本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。(9)本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。(10)发行人最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  中介机构应当勤勉尽责,对发行人上述情况进行全面系统的核查,说明核查范围、方式、依据,并发表明确核查意见。

  一、本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策。

  1 新材料6万吨/年PBAT项目 PBAT “鼓励类”之“十九、轻工”之“3、生物可降解塑料及其系列产品开发、生产与应用”

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 全生物降解改性材料 “鼓励类”之“十九、轻工”之“3、生物可降解塑料及其系列产品开发、生产与应用”

  3 2万吨/年全系列生物降解新材料项目 生物降解注塑、吸塑餐饮具和生物降解食品级膜袋产品 “鼓励类”之“十九、轻工”之“3、生物可降解塑料及其系列产品开发、生产与应用”

  根据上表,本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录》中的淘汰类、限制类产业。

  根据《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发[2010]7号)的规定,落后产能行业包括电力、煤炭、焦炭、钛合金、电石等行业。根据《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》(国发[2013]41号)的规定,过剩产能行业包括钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃等行业。根据《国务院办公厅关于石化产业调结构促转型增效益的指导意见》([2016]57号)的规定,石化产业过剩产能行业包括尿素、磷铵、电石、烧碱、聚氯乙烯、纯碱、黄磷等。

  根据《国民经济行业分类》(GB/T4754-2017),本次募投项目“新材料6万吨/年PBAT项目”的业务所属行业为“合成材料制造(C265)”,“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”和“2万吨/年全系列生物降解新材料项目”的业务所属行业为“塑料制品业(C292)”,不属于上述规定中的落后和过剩产能行业。

  本次募投项目产品为生物可降解塑料相关产品,属于《产业结构调整指导目录》中“鼓励类”项目“十九、轻工”中的“3、生物可降解塑料及其系列产品开发、生产与应用”类别。根据发改委、商务部会同各地区各有关部门全面修订形成的《市场准入负面清单(2022年版)》,本次募投项目亦不属于禁止准入类产业,符合国家产业政策。

  本次募投项目已取得《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-893427)、《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-170012)和《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-707119),符合国家产业政策。

  二、本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见

  公司募投项目的节能报告和节能批复均显示,募投项目对所在地能源消费增量控制目标的影响,以及对所在地完成能耗强度降低目标的影响均在山西省和项目所在地市(太原市、阳泉市)的能源消费增量范围内。

  根据山西转型综合改革示范区管理委员会2022年8月10日出具的《关于2万吨/年全系列生物降解新材料项目用能情况说明》,公司该募投项目符合《产业结构调整指导目录(2019年本)》,属于鼓励类项目,不属于淘汰类、限制类项目,不属于“两高”项目,该项目建成后,对太原市能源消费增量控制目标的影响,以及对太原市完成能耗强度降低目标影响均在规定的范围内,符合山西省和太原市能耗双控有关政策规定。

  根据平定经济技术开发区管理委员会2022年8月11日出具的《关于6万吨/年PBAT项目、2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目用能情况说明》,公司相关募投项目符合《产业结构调整指导目录(2019年本)》,属于鼓励类项目,不属于淘汰类、限制类项目,该项目建成后对阳泉市能源消费增量控制目标的影响,以及对阳泉市完成能耗强度降低目标影响均在规定的范围内,符合山西省和阳泉市能耗双控有关政策规定。

  根据《固定资产投资项目节能审查办法》(国家发展和改革委员会令第44号)第五条规定,年综合能源消费量5000吨标准煤以上(改扩建项目按照建成投产后年综合能源消费增量计算,电力折算系数按当量值,下同)的固定资产投资项目,其节能审查由省级节能审查机关负责。其他固定资产投资项目,其节能审查管理权限由省级节能审查机关依据实际情况自行决定。

  序号 项目名称 节能审查意见取得情况 年综合能源消费量(吨标准煤) 审查意见出具单位是否符合管理层级

  1 新材料6万吨/年PBAT项目 《关于对山西华阳生物降解新材料有限责任公司新材料6万吨年PBAT项目节能报告的审查意见》(晋能源审批发[2022]68号) 18,423.31(当量值) 是

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 《固定资产投资项目节能承诺备案表》(项目代码-89-01-170012) 4,798.07(当量值) 是

  3 2万吨/年全系列生物降解新材料项目 《关于2万吨/年全系列生物降解新材料项目节能报告的批复》(晋综行审节能审查[2022]007号) 3,490.74(当量值) 是

  三、本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求。

  根据公司本次募投项目可行性研究报告、节能报告及环境影响评价文件,本次募投项目使用的主要能源是水、电力、蒸汽和天然气,不涉及新建自备燃煤电厂。

  四、本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。

  根据《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理办法》的相关规定,对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目实行核准管理,具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。除此以外的项目,实行备案管理。除国务院另有规定的,实行备案管理的项目按照属地原则备案,备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

  根据《山西省企业投资项目核准和备案管理办法》(山西省人民政府令第258号)第四条规定,关系国家安全、涉及国家和本省重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。其他项目实行备案管理。第五条规定,实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、权限,由省人民政府制定的《山西省政府核准的投资项目目录》(以下简称《核准目录》)确定;《核准目录》由省发展和改革主管部门会同省有关部门研究提出,报省人民政府批准后公布实施,并可适时予以调整。法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的,从其规定。第六条规定,《核准目录》以外的项目,按照下列权限实行备案管理;(一)国家明确要求省级备案的项目以及跨设区的市行政区域的项目,由省级投资主管部门备案;(二)省级投资主管部门明确要求设区的市备案的项目以及跨县级行政区域的项目,由设区的市级投资主管部门备案;(三)设区的市所辖区的项目,备案权限由设区的市人民政府确定;(四)其他项目按照属地原则由县(市)投资主管部门备案。

  根据《山西省人民政府关于发布山西省政府核准的投资项目目录(2017年本)的通知》(晋政发〔2017〕26号),企业投资建设本目录内的固定资产投资项目,须按照规定报送有关项目核准机关核准。企业投资建设本目录外的项目,实行备案管理。根据《山西省政府核准的投资项目目录》,本次募投项目不含列入核准目录以内的项目,均属于实行备案管理的项目。

  1 新材料6万吨/年PBAT项目 《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-893427) 平定经济技术开发区管理委员会

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-170012) 平定经济技术开发区管理委员会

  3 2万吨/年全系列生物降解新材料项目 《山西省企业投资项目备案证》(项目代码-89-01-707119) 山西转型综合改革示范区管理委员会

  (二)本次募投项目已按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复

  根据《中华人民共和国环境影响评价法》第十六条的规定,国家根据建设项目对环境的影响程度,对建设项目的环境影响评价实行分类管理。建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表(以下统称环境影响评价文件):(一)可能造成重大环境影响的,应当编制环境影响报告书,对产生的环境影响进行全面评价;(二)可能造成轻度环境影响的,应当编制环境影响报告表,对产生的环境影响进行分析或者专项评价;(三)对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的,应当填报环境影响登记表。建设项目的环境影响评价分类管理名录,由国务院生态环境主管部门制定并公布。第二十二条规定,建设项目的环境影响报告书、报告表,由建设单位按照国务院的规定报有审批权的生态环境主管部门审批;国家对环境影响登记表实行备案管理。

  根据《建设项目环境影响评价分类管理名录(2021年版)》,本次募投项目中的“新材料6万吨/年PBAT项目”属于“二十三、化学原料和化学制品制造业(26)”—“合成材料制造(265)”,依据规定应当编制环境影响报告书;本次募投项目中的“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”和“2万吨/年全系列生物降解新材料项目”属于“二十六、橡胶和塑料制品业(29)”—“塑料制品业(292)”,依据规定应当编制环境影响报告表。

  公司本次募投项目的实施主体,均按照上述要求,就募投项目分别编制了环境影响报告书和环境影响报告表。

  根据《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》规定,纳入生态环境部审批的建设项目包括水利、能源、交通运输、原材料(石化、化工)、核与辐射、海洋、绝密工程的相关项目和其他由国务院或国务院授权有关部门审批的应编制环境影响报告书的项目。经对比本次募投项目内容,本次募投项目的环境影响评价文件不属于国务院生态环境主管部门负责审批的事项,其审批权限由省、自治区、直辖市人民政府规定。

  根据《山西省生态环境厅审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》规定,山西省各市生态环境局和晋城市行政审批服务管理局应根据上述目录及时调整目录以外的建设项目环境影响评价文件审批权限,报市人民政府批准并实施。其中电石、制浆造纸、垃圾处置利用(含垃圾焚烧发电)、风电、输油输气管线、电镀、印染、一般工业固废处置利用、危险废物(含医疗废物)处置、汽车整车、航空航天器制造、酿造、味精、柠檬酸、酶制剂、酵母等项目的环境影响评价文件由设区市生态环境局和晋城市行政审批服务管理局审批。

  经对比本次募投项目内容,“新材料6万吨/年PBAT项目”的行业类别属于“二十三、化学原料和化学制品制造业(26)”—“合成材料制造(265)”,属于省级生态环境部门负责审批环境影响评价文件的建设项目;

  “2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”的行业类别属于“二十六、橡胶和塑料制品业(29)”—“塑料制品业(292)”,不在《山西省生态环境厅审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》和《阳泉市生态环境局审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》列明的需要省生态环境厅、市生态环境局审批的建设项目范围内,属于市生态环境局委托、下放由县(区)生态环境部门审批的建设项目;

  “2万吨/年全系列生物降解新材料项目”的行业类别属于“二十六、橡胶和塑料制品业(29)”—“塑料制品业(292)”,不在《山西省生态环境厅审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》列明的需要省生态环境厅审批的建设项目范围内,属于省生态环境厅委托、下放市生态环境局审批的建设项目。

  1 新材料6万吨/年PBAT项目 《山西省生态环境厅关于山西华阳生物降解新材料有限责任公司新材料6万吨/年PBAT项目影响环境报告书的批复》(晋环审批函[2022]164号) 山西省生态环境厅

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 《关于山西华阳降解新材料有限责任公司生物降解改性材料及塑料制品项目环境影响报告表的批复》(阳环平函[2022]19号) 阳泉市生态环境局平定分局

  3 2万吨/年全系列生物降解新材料项目 《关于2万吨/年全系列生物降解新材料项目环境影响报告表的批复》(晋综示行审环评[2022]14号) 山西转型综合改革示范区管理委员会

  根据《山西省一枚印章管审批条例》、《山西省人民政府关于进一步规范“一枚印章管审批”改革中市县行政审批事项划转工作的通知》、《山西省“一枚印章管审批”改革市县级行政审批事项划转基本目录》规定,建设项目环境影响评价审批(海洋工程、核与辐射类除外)可划转至集中审批部门审批,集中审批部门的行政审批专用印章(含电子印章)与监督管理部门作出行政审批决定加盖的行政公章或者行政审批专用印章具有同等法律效力。因此,山西转型综合改革示范区管理委员会作为“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”所在地的集中审批部门,有权对“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”的环境影响报告表进行环境影响评价审批。

  五、本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。发行人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求。

  根据《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》(国发[2018]22号),大气污染防治重点区域为京津冀及周边地区,包含北京市,天津市,河北省石家庄、唐山、邯郸、邢台、保定、沧州、廊坊、衡水市以及雄安新区,山西省太原、阳泉、长治、晋城市,山东省济南、淄博、济宁、德州、聊城、滨州、菏泽市,河南省郑州、开封、安阳、鹤壁、新乡、焦作、濮阳市等;长三角地区,包含上海市、江苏省、浙江省、安徽省;汾渭平原,包含山西省晋中、运城、临汾、吕梁市,河南省洛阳、三门峡市,陕西省西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南市以及杨凌示范区等。因此,本次募投项目的实施地点属于大气污染防治重点区域内。

  根据本次募投项目的可行性研究报告,本次募投项目使用的主要能源是水、电力、蒸汽和天然气,均来自外购,不涉及使用煤炭等燃料提供生产所需能源的情况,不属于耗煤项目。

  根据《大气污染防治法》第九十条规定,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。

  公司本次募投项目均不属于国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目,因此不涉及煤炭的等量或者减量替代。

  六、本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。

  (一)本次募投项目位于当地人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内

  根据阳泉市人民政府办公厅《关于调整高污染燃料禁燃区管控要求的通知》(阳政办发[2017]100号)和太原市人民政府办公厅《关于划定高污染燃料禁燃区的通知》(并政办发[2017]69号),本次募投项目均位于高污染燃料禁燃区内,具体情况如下:

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 山西省阳泉市平定经济技术开发区 是

  综上,本次募投项目位于阳泉市和太原市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内。

  根据阳泉市人民政府办公厅《关于调整高污染燃料禁燃区管控要求的通知》(阳政办发[2017]100号),阳泉市所有高污染燃料禁止燃用的燃料组合为Ⅲ类(严格),禁止燃烧的燃料组合为:“1.煤炭及其制品(包括原煤、散煤、煤矸石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等)。2.石油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。3.非专用锅炉或未配置高效除尘设施的专用锅炉燃用的生物质成型燃料。”

  根据太原市人民政府办公厅《关于划定高污染燃料禁燃区的通知》(并政办发[2017]69号),“高污染燃料禁燃区禁止燃用范围:煤炭及其制品(包括原煤、散煤、煤矸石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等);石油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油;非专用锅炉或未配置高效除尘设施的专用锅炉燃用生物质成型燃料。”

  根据本次募投项目的可行性研究报告,本次募投项目使用的主要能源是水、电力、蒸汽和天然气,均来自外购,不存在拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料的情况。

  七、本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  根据《排污许可管理条例》(国务院令第736号),依照法律规定实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者,应当依照本条例规定申请取得排污许可证;未取得排污许可证的,不得排放污染物。在排污许可证有效期内,排污单位新建、改建、扩建排放污染物的项目,应当重新申请取得排污许可证。

  根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》第二条的规定:“国家根据排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者(以下简称排污单位)污染物产生量、排放量、对环境的影响程度等因素,实行排污许可重点管理、简化管理和登记管理。对污染物产生量、排放量或者对环境的影响程度较大的排污单位,实行排污许可重点管理;对污染物产生量、排放量和对环境的影响程度较小的排污单位,实行排污许可简化管理。对污染物产生量、排放量和对环境的影响程度很小的排污单位,实行排污登记管理。”

  公司本次募投项目“新材料6万吨/年PBAT项目”属于《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》所列“化学原料和化学制品制造业26”项下的“合成材料制造265”,“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”和“2万吨/年全系列生物降解新材料项目”属于《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》所列“橡胶和塑料制品业29”项下的“塑料制品业292”。经对比《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》以及结合公司本次募投项目的实际情况,本次募投项目实施主体需要办理排污许可证。

  根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》《排污许可管理条例》等相关规定,依照法律规定实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者,应当依照本条例规定申请取得排污许可证;未取得排污许可证的,不得排放污染物;新建排污单位应当在启动生产设施或者发生实际排污之前申请取得排污许可证或者填报排污登记表。因此,公司及子公司华阳降解作为上述募投项目的实施主体应在启动生产设施或者发生实际排污行为之前应申请取得排污许可证。

  公司本次募投项目属于新建项目且均已依法取得环评批复。截至本回复报告出具之日,“新材料6万吨/年PBAT项目”和“2万吨/年全系列生物降解新材料项目”已规划配套了相应的环保设施并已安装完毕,目前正在申领排污许可证,预计三季度前申领完成;“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”已规划配套了相应的环保设施并正在安装,预计四季度前申领完成。公司本次募投项目后续取得排污许可证不存在实质性法律障碍。

  截至本回复报告出具之日,本次募投项目尚在建设过程中,相关环保设施正在同步建设中,尚未启动生产设施或发生实际排污行为。根据相关规定,募投项目实施主体应当在启动生产设施或者发生实际排污之前申请取得排污许可证。因此,公司本次募投项目不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  八、本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  2 2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目 生物降解吹膜专用料,生物降解吸、注塑专用料,生物降解地膜,生物降解快递袋,生物降解育苗袋,生物降解购物袋

  3 2万吨/年全系列生物降解新材料项目 生物降解注塑餐饮具、生物降解吸塑餐饮具、生物降解食品级膜袋产品

  经核对公司本次募投项目拟生产的产品与《环境保护综合名录(2017年版)》项下《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》以及《环境保护综合名录(2021年版)》项下《“高污染、高环境风险”产品名录》,该等产品均不属于《“高污染、高环境风险”产品名录》中规定的高污染、高环境风险产品。

  九、本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。

  根据公司本次募投项目的环境影响报告书和环境影响报告表,本次募投项目中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量情况分别如下:

  (二)募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力与募投项目实施后所产生的污染相匹配

  截至本回复报告出具之日,根据本次募投项目的环境影响报告文件,本次需履行环评手续的募集资金投资项目均含有环保投资,该等资金均来源于本次发行募集资金,募集资金不足部分由公司自筹解决,环保投资具体情况如下:

  根据本次募投项目的环境影响报告文件,本次募投项目拟采取的主要环保措施及处理能力如下:

  装料 颗粒物 统一进入1#废气处理装置处理,设1台脉冲袋式除尘器,总风量4000m3/h,过滤风速0.6m/min,过滤面积111m2

  导热油炉烟气 烟尘 导热油炉燃烧废气经SCR 脱硝装置净化后达标排放,风量18000m3/h

  有机废气 BDO 有机废气先经喷淋塔吸收净化,后进入活性炭吸附塔进一步净化,净化后达标排放,风量4000m3/h

  污水站废气 NH3 产臭气的设施全部封闭,设引风管集中收集废气,废气处理装置为碱洗+生物滤塔+活性炭吸附,处理风量10000m3/h

  废水 COD 生产废水、循环冷却水系统排水直接排入厂区自建污水处理站处理,处理后全部回用,生活污水直接进入华阳纤维新材料公司污水站,含盐废水直接进入本项目污水站深度处理工序,处理后全部回用。 聚合车间、热媒站、THF回收装置区、罐区各设5m3废水池1座,共4座,总容积为20m3

  固废 过滤滤渣(不溶杂质、低聚物) 在厂区东北侧专门设1座75m2的危废暂存库,集中收集后暂存于厂区危废间,定期由有资质公司安全处置,危废间建设满足四防要求,建设收集渠和收集池,配套活性炭吸附装置,换气次数不少于6次/h。

  噪声 风机、物料泵、水泵等 车间噪声、基础减震、设备维护、加强绿化、车间墙壁安装吸声材料、安装消声器、运输车辆禁止夜间运输等

  BOD、COD、氨氮等 收集后送入新材料 6 万吨/年PBAT 项目污水处理站处理后回用

  COD、氨氮、盐分等 收集后送入新材料 6 万吨/年PBAT 项目污水处理站处理后回用

  噪声 生产设备噪声 选用低噪声设备、产噪设备室内安装,基础减振机加装消声器等

  生活污水 BOD、COD、氨氮等 化粪池处理后经园区管网排入汾东污水处理厂处理

  生产设备噪声 噪声 选用低噪声设备、产噪设备室内安装,基础减振、风机加装消声器等

  综上,经处理设施处理后,本次募投项目污染物排放或处置符合要求。本次募集资金投资项目环保措施能够有效处理募投项目实施后所产生的污染,能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。

  十、发行人最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  根据太原市生态环境局清徐分局于2021年6月4日下发《行政处罚决定书》(清环罚[2021]QYS012号),子公司华盛丰因应急事故池未处于清空状况,存有待处理废水约300立方事项被太原市生态环境局清徐分局处以罚款10.00万元的行政处罚。华盛丰已缴纳了上述罚款。

  根据太原市生态环境局清徐分局出具的《合规证明》,主管部门确认前述违法行为不属于情节严重的重大违法行为,前述行政处罚不属于重大行政处罚。

  除上述环保行政处罚外,报告期内,公司及子公司最近36个月不存在其他受到环保领域行政处罚的情况。

  1、查阅《产业结构调整指导目录》、募投项目可行性研究报告、主管部门的备案文件等相关文件,核查本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策;

  2、查阅项目所在地能源消费双控要求等相关规定,取得山西转型综合改革示范区管理委员会行政审批局和平定经济技术开发区管理委员会出具的说明文件,查阅募投项目的节能报告、主管部门出具的募投项目节能审查意见,核查本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求;

  3、查阅募投项目可行性研究报告、节能报告及环境影响评价文件,核查本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂;

  4、查阅固定资产建设项目所需履行主管部门审批、核准、备案以及环境影响评价法要求以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》等规定,获取了本次募投项目备案、环评批复等文件,核查本次募投项目取得备案及环境影响评价批复情况;

  5、查阅大气污染防治重点区域相关法规、本次募投项目可行性研究报告、节能报告等文件,核查本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目及是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求;

  6、查阅《关于调整高污染燃料禁燃区管控要求的通知》(阳政办发[2017]100号)、《关于划定高污染燃料禁燃区的通知》(并政办发[2017]69号)等相关法规、本次募投项目可行性研究报告、节能报告、募投项目实施地点的《不动产权证》等文件,核查本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区;

  7、查阅《排污许可管理条例》、《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》等相关法规,现场走访本次募投项目的实施地点,查阅募投项目环评报告、环评批复文件,并获取发行人出具的承诺,核查本次募投项目是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况;

  8、查阅《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》、本次募投项目可行性研究报告,核查本次募投项目生产的产品是否属于高污染、高环境风险产品;

  9、查阅本次募投项目环境影响报告等文件,核查本次募投项目的污染物情况、环保措施、环保投资等情况;

  10、通过公开渠道查询国家企业信用信息公示系统、信用中国等公开信息网站以及环保主管部门的网站,查阅了发行人及其重要控股子公司所属相关政府主管部门出具的合规证明文件,复核报告期内营业外支出明细,核查发行人受到环保领域行政处罚的情况。

  1、发行人本次募投项目属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的鼓励类产业,不属于淘汰类、限制类产业,也不属于落后产能,符合国家产业政策;

  2、本次募投项目满足项目所在地能源消费双控要求,已按规定取得固定资产投资项目节能审查意见;

  4、本次募投项目已履行主管部门的备案程序;已按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复;

  5、发行人本次募投项目不属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目,发行人本次募投项目无需履行煤炭等量或减量替代要求;

  7、本次募投项目均需取得排污许可证,但是,募投项目目前均处于建设阶段,相关环保设施尚在建设过程中,且尚未启动生产设施或发生实际排污行为。发行人现已按照项目建设现状履行了编制环境影响评价文件、取得环评批复等相应的环保手续,并且正在申领排污许可证,预计后续取得排污许可证不存在实质性法律障碍,不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况;

  8、发行人本次募投项目生产的产品均不属于《“高污染、高环境风险”产品名录》中规定的高污染、高环境风险产品;

  9、本次募投项目所采取的环保措施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配;

  10、发行人及其子公司最近36个月受到的环保领域行政处罚不构成重大违法行为,不存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  请申请人补充说明,申请人及子公司在报告期内受到的行政处罚及相应采取的整改措施情况,相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。请保荐机构和律师发表核查意见。

  2019年,华盛丰未按照规定组织接触职业病危害因素的劳动者进行职业健康检查,该行为违反了《工作场所职业卫生管理规定》第30条第1款和第50条第4项的规定。

  2020年9月22日,太原市卫生健康委员会对华盛丰做出了并卫职罚[2020]0020号《行政处罚决定书》 ,决定对华盛丰处罚人民币7.95万元。

  针对违规事项,华盛丰修订了相应制度,并按照年度对员工进行职业健康病检查,并分别出具了2020年和2021年的检查报告。华盛丰已经对上述违法行为进行了整改。

  根据太原市生态环境局清徐分局于2021年6月4日下发《行政处罚决定书》(清环罚[2021]QYS012号),子公司华盛丰因应急事故池未处于清空状况,存有待处理废水约300立方事项被太原市生态环境局清徐分局依据《中华人民共和国大气污染防治法》第77条和第93条第1款处以罚款10.00万元。

  根据华盛丰提供的整改申请报告,其已经缴纳罚款,同时对太原市生态环境局清徐分局提出的意见进行了整改,具体措施如下:

  华盛丰召开环保专题会议,组织技术人员对厂区各环节水质水量情况进行了分析,对污水处理设施的各环节进行了水质检测,编写了水处理设施验收报告,并通过了专家的验收。

  华盛丰对环境应急预案进行了修订,完善了应急设施和应急物资,对应急人员做了相应调整,组织专家对预案进行了评审并备案。同时,华盛丰按照环保要求对初期雨水池业已施工完毕,达到雨污分流规定。

  2022年,华盛丰存在浸出厂房未设置公示栏,公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素监测结果的行为。该行为违反了《中华人民共和国职业病防治法》第70条第1项和第3项的规定。

  2022年3月10日,太原市卫生健康委员会对华盛丰做出了编号为2022-004的《当场行政处罚决定书》,对华盛丰处以警告行政处罚。

  根据华盛丰提供的整改申请报告,其已经对职业卫生管理制度进行了修订,对员工进行了职业病复检,对现场应急物资进行了更新并按照检查的要求在车间公示了有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素监测结果。华盛丰已经对上述违法行为进行了整改。

  《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定:“上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票: ……(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形” 。根据中国证监会《再融资业务若干问题解答》,对于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,需根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断。如相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等,原则上视为构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为。

  根据《工作场所职业卫生管理规定》第50条第4项,“用人单位有下列情形之一的,责令限期改正,给予警告;逾期未改正的,处五万元以上二十万元以下的罚款;情节严重的,责令停止产生职业病危害的作业,或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭:……(四)未按照规定组织劳动者进行职业健康检查、建立职业健康监护档案或者未将检查结果书面告知劳动者的”。 上述行为未造成重大人员伤亡,不构成重大事故。

  根据《大气污染防治法》第九十九条规定:“违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭: ……(二)超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的; ……”华盛丰被罚款金额属于同类罚款中较低金额,违法行为情节不严重;且该违法行为仅被责令改正,未导致华盛丰被相关机关责令停业、关闭,不属于《大气污染防治法》第九十九条规定的情节严重的情形。

  《中华人民共和国职业病防治法》第70条第1项和第3项,“违反本法规定,有下列行为之一的,由卫生行政部门给予警告,责令限期改正;逾期不改正的,处十万元以下的罚款:(一)工作场所职业病危害因素检测、评价结果没有存档、上报、公布的;(三)未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施的;”,华盛丰被处以警告不属于情节严重的情形,且已进行了整改。

  针对上述行为,华盛丰已取得相应主管部门证明:1、清徐县卫生健康和体育局出具了《合规说明》,认定此违法行为不属于重大违法违规行为;2、太原市生态环境局清徐分局出具了《合规证明》,证明前述违法行为不属于情节严重的违法行为,前述行政处罚不属于重大行政处罚;3、太原市卫生健康委员会出具的《合规证明》,前述行为不属于情节严重的重大违法行为。

  综上所述,报告期内,公司及其控股子公司受到的上述行政处罚,相关主体均已及时缴纳了罚款并已进行积极整改,相关违法行为不属于重大违法行为,未严重损害投资者合法权益和社会公共利益,符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规、规范性文件的规定。

  2、查阅了相关部门作出的行政处罚决定书、发行人子公司的罚款缴纳凭证等材料;

  发行人及其子公司的行政处罚不属于情节严重的违法行为,前述行政处罚不属于重大行政处罚,所涉及的违法行为均未造成严重环境污染、重大人员伤亡或社会影响恶劣的后果且不构成重大违法违规行为,符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定。

  报告期内,申请人控股、参股子公司是否存在房地产相关业务,请保荐机构和律师发表核查意见。

  1 华盛丰 铂、钯、铑、银、镍贵金属系列催化剂、催化网及稀土高磁性材料的回收利用、加工、研究、生产、销售及技术服务;铂、铑、钯、白银金属及其化合物的加工、销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 贵金属回收加工 否

  2 太化能源 售电业务;企业管理服务;电气试验检验;电机检修;电力工程;电力设备及器材的销售、租赁;清洁能源设施建设及技术开发;电力技术咨询、技术服务;合同能源管理;供热制冷能源技术开发、技术咨询、技术服务及运营;新能源充电设施的建设、管理;汽车维修;住宿;餐饮服务;场地租赁;广告业务;综合能源服务业务;焦炭、煤及煤制品、生铁、五金交电、铁矿粉、铝矾土、钢材、普通机械制品的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 配售电管理 否

  3 华阳降解 一般项目:生物基材料制造;生物基材料销售;生物基材料技术研发;生物基材料聚合技术研发;技术服务、 技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;基础化学原料制造(不含危险化学品等许可类化学品的制造);化工产品生产(不含许可类化工产品);化工产品销售(不含许可类化工产品);专用化学产品制造(不含危险化学品);专用化学产品销售(不含危险化学品)。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动) 生物降解材料生产 否

  1 山西丰海纳米科技有限公司 纳米技术的开发与转让;纳米材料、农副产品(除国家专控品)、机械设备、矿产品(除国家专控品)的生产、加工、销售;进出口;经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。(但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 材料研发 否

  2 山西焦炭集团国际贸易有限公司 批发零售机电产品(除国家专控品)、金属材料(除贵稀金属)、建材、生铁、矿砂、机械设备、五金交电、化工产品(除易燃、易爆、有毒、腐蚀性产品)、汽车配件、装潢材料、土产日杂(除国家专控品)、服装、纺织品、工艺美术品(除金银饰品、象牙及其制品)、农副产品(除国家专控品)、煤制品、耐火材料、保温材料、炉料(除国家专控品)、铁合金、铝合金、建筑材料、金属制品(除贵稀金属)、钢材。煤炭的洗选加工。进出口:自营和代理各类商品和技术的进出口。(但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 焦炭贸易 否

  3 山西焦炭集团国内贸易有限公司 焦炭、煤制品、化工产品(除危险品)的仓储、销售;批发零售冶金炉料、辅助原料、金属材料(除贵稀金属)、建材、机械设备、五金交电、汽车(除小轿车)及配件、装潢材料、土产日杂、服装、纺织品、工艺美术品、农 副产品(除专控品);自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 焦炭贸易 否

  4 山西焦煤焦炭国际交易中心股份有限公司 煤炭、焦炭、煤制品、焦炭化产品(不含危险化工产品)、日用品的网络交易订货、销售、质量检测、物流配送服务;煤炭、焦炭及其副产品分类、质量、产量的国外、国内信息咨询服务;网络技术、计算机、软件技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;网络大数据分析、应用服务、企业管理咨询;平面设计、网页设计;广告服务;自有房屋租赁;会展服务;煤炭、焦炭、煤制品、焦炭化产品(不含危险化学品)及钢铁产品贸易;计算机软硬件开发销售;计算机网络工程、电脑网络软件开发;经营货物招标业务及招标代理服务;数据查询和服务业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 煤炭销售 否

  根据上述内容可知,公司控股子公司、参股公司经营范围中均不包含“房地产开发”或“房地产经营”相关内容或业务,因此公司控股子公司、参股公司经营范围不包含房地产相关业务。

  根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十条:“房地产开发企业是以营利为目的,从事房地产开发和经营的企业”。

  根据《城市房地产开发经营管理条例》第二条: “房地产开发经营,是指房地产开发企业在城市规划区内国有土地上进行基础设施建设、房屋建设,并转让房地产开发项目或者销售、出租商品房的行为”。第九条:“房地产开发主管部门应当根据房地产开发企业的资产、专业技术人员和开发经营业绩等,对备案的房地产开发企业核定资质等级。房地产开发企业应当按照核定的资质等级,承担相应的房地产开发项目”。

  根据《房地产开发企业资质管理规定》第三条: “房地产开发企业应当按照本规定申请核定企业资质等级。未取得房地产开发资质等级证书的企业,不得从事房地产开发经营业务”。

  公司控股、参股子公司未取得房地产开发企业资质证书,不具备开展房地产业务相关的资质。

  公司主营业务收入主要来自于贵金属回收加工业务,其他业务收入来自于配售电业务。公司及子公司持有的土地及相关房产主要用于经营管理和生产,不存在自行建设房屋以开展房地产经营业务的情况。

  根据山西丰海纳米科技有限公司、山西焦炭集团国际贸易有限公司、山西焦炭集团国内贸易有限公司和山西焦煤焦炭国际交易中心股份有限公司出具的《关于未从事房地产业务的承诺》,上述公司的经营范围中不包含房地产开发、经营业务,无房地产开发、经营的资质及能力,亦不存在住宅房地产或商业地产等房地产开发、经营业务,未持有住宅或商业用地,不存在独立或联合开发房地产项目的情况,也不存在从事房地产开发的业务发展规划。上述公司持有的房产或土地,承诺不以转让该等土地使用权及相关房屋所有权为持有目的,未来不会以从事房地产开发或销售业务为目的而经营或转让该等土地使用权及相关房屋所有权。

  综上,公司、公司控股、参股子公司营业范围不包含房地产业务、未取得房地产经营资质、不存在房地产业务收入。因此,公司控股、参股子公司不存在房地产相关业务。

  1、取得发行人关于发行人及其合并报表范围内各级子公司主营业务的说明,取得参股公司出具的《关于未从事房地产业务的承诺》,核查发行人及其子公司、参股公司是否从事房地产业务;

  2、登录了国家企业信用信息公示系统,查阅发行人及其各级子公司、参股公司的《营业执照》、公司章程、企业登记资料,对其经营范围是否涉及房地产业务进行核查;

  3、登录国家住房和城乡建设部和山西省住房和城乡建设厅网站,核查发行人及其各级子公司、参股公司是否取得房地产业务相关资质;

  报告期内,发行人及其控股子公司、参股公司不存在与生产经营无关的房地产相关业务。

  申请人本次非公开发行股票拟募集资金 5.5亿元,用于新材料6万吨/年PBAT项目等3个项目。根据申报材料:本次募投项目建设、投运采用EPC总承包方式,EPC供应方为扬州惠通。因扬州惠通建设的部分PBAT项目中使用了中科启程的技术授权,而与中科启程一同作为被告,被上海聚友起诉专利侵权。2022年 4月,上海聚友一种连续制备生物降解塑料的方法(专利号3.6)已经被国家知识产权局宣告全部无效,但若最终专利侵权案件败诉,扬州惠通将会面临较高金额的赔偿,则可能会对公司募投项目的建设造成不利影响。

  请申请人补充说明并披露:(1)本次募投项目具体投资数额安排明细,投资数额的测算依据和测算过程,各项投资构成是否属于资本性支出,是否使用募集资金投入;(2)本次募投项目目前进展情况、预计进度安排及资金的预计使用进度,是否存在置换董事会前投入的情形;(3)本次募投项目新能产能规模合理性及新增产能消化措施;(4)本次募投项目预计效益情况,效益测算依据、测算过程,效益测算是否谨慎;(5)与本次募投项目相关的专利诉讼目前进展情况,本次募投项目实施是否存在重大不确定性,是否构成本次发行障碍;(6)本次募投项目与申请人主业的关系,是否具备实施本次募投项目的技术、人才和市场储备。

  一、本次募投项目具体投资数额安排明细,投资数额的测算依据和测算过程,各项投资构成是否属于资本性支出,是否使用募集资金投入

  本次非公开发行的募集资金总额不超过55,000.00万元(含本数),扣除发行费用后将全部用于以下项目:

  本项目投资主要包括建筑工程费、设备购置安装费、铺底流动资金等,公司拟投资总额为40,621.00万元,本次发行募集资金拟投入40,000.00万元。

  序号 项目 拟投资总额(万元) 募集资金拟投入金额(万元) 募集资金投资比例 是否属于资本性支出

  本项目的建筑工程费、设备购置安装费、工程建设其他费用和无形资产属于资本性支出,合计金额36,950.00万元,占比92.38%;预备费用和铺底流动资金属于非资本性支出,合计金额3,050.00万元,占比7.63%。具体测算过程如下:

  本项目设备购置及安装费用共计21,649.00万元。设备购置费20,817.10万元,安装费831.90万元,主要设备清单具体构成如下:

  序号 设备、材料或费用名称 单位 数量 设备购置费(万元) 安装费(万元)

  本项目无形资产为一次性专利技术使用费,共计3,000.00万元,均为资本性支出。

  基本预备费是针对在项目实施过程中可能发生的难以预料的支出而事先预留的费用,预计为1,932.00万元,不属于资本性支出。

  项目流动资金为5,796.67万元。按规定应列入建设项目工程总投资的铺底流动资金,一般按流动资金的30%计算。本项目所需的铺底流动资金共计1,739.00万元,不属于资本性支出。

  本项目投资主要包括工程建设费、设备购置安装费、铺底流动资金等,公司拟投资总额为7,671.00万元,本次发行募集资金拟投入7,000.00万元。

  序号 项目 拟投资总额(万元) 募集资金拟投入金额(万元) 募集资金投资比例 是否属于资本性支出

  本项目的建筑工程费、设备购置安装费、工程建设其他费用和无形资产属于资本性支出,合计金额6,350.00万元,占比90.71%;预备费用和铺底流动资金属于非资本性支出,合计金额650.00万元,占比9.29%。具体测算过程如下:

  本项目设备购置及安装费用共计4,365.00万元,设备清单具体构成如下:

  本项目无形资产为技术独家授权使用费,共计350.00万元,均为资本性支出。

  基本预备费是针对在项目实施过程中可能发生的难以预料的支出而事先预留的费用,预计为100.00万元,不属于资本性支出。

  流动资金为3,811.52万元。按规定应列入建设项目工程总投资的铺底流动资金,一般按流动资金的30%计算。但本项目设备投资较多高达4,365.00万元,按流动资金的32.03%计算,本项目所需的铺底流动资金共计1,221.00万元,不属于资本性支出。

  本项目投资主要包括设备购置安装费、铺底流动资金等,公司拟投资总额为8,419.00万元,本次发行募集资金拟投入8,000.00万元。具体测算过程如下:

  序号 项目 拟投资总额(万元) 募集资金拟投入金额(万元) 投资比例 是否属于资本性支出

  本项目的设备购置安装费、工程建设其他费用和无形资产属于资本性支出,合计金额6,956.00万元,占比86.95%;预备费用和铺底流动资金属于非资本性支出,合计金额1,044.00万元,占比13.05%。

  本项目设备购置及安装费用共计6,221.00万元,设备清单具体构成如下:

  本项目无形资产为技术独家授权使用费,共计450.00万元,均为资本性支出。

  基本预备费是针对在项目实施过程中可能发生的难以预料的支出而事先预留的费用,预计为100.00万元,不属于资本性支出。

  项目流动资金为4,276.00万元。按规定应列入建设项目工程总投资的铺底流动资金,一般按流动资金的30%计算。但本项目设备投资较多,按流动资金的31.87%计算本项目所需的铺底流动资金共计1,363.00万元,不属于资本性支出。

  综上所述,本项目总投资额56,711.00万元,拟使用募集资金55,000.00万元,其中资本性支出50,256.00万元,占比为91.37%。非资本性支出为4,744.00万元,占比为8.63%。资本性支出和非资本性支出中募集资金不足部分均通过自筹方式解决。

  二、本次募投项目目前进展情况、预计进度安排及资金的预计使用进度,是否存在置换董事会前投入的情形

  本项目已完成厂房土建、装置建设、安装及单机调试工作,预计第三季度开始试生产。

  本项目计划建设工期为12个月,建设工期的计算从初步设计开始到装置投产为止,建设进度具体如下:

  本项目的总投资为40,621.00万元,项目建设投资预计在12个月内全部投入,铺底流动资金在建设完成后投入,具体情况如下:

  本项目正在进行车间建设施工和设备定制加工,预计第三季度完成基本建设工作,第四季度开始试生产。

  本项目计划建设工期为8个月,建设工期的计算从可行性研究开始到试车投产为止,建设进度具体如下:

  本项目的总投资为7,671.00万元,项目建设投资预计在8个月内全部投入,

  本项目已经完成车间改造及设备安装,正在进行设备调试工作,预计第三季度开始试生产。

  本项目计划建设工期为8个月,建设工期的计算从可行性研究开始到试车投产为止,建设进度具体如下:

  本项目的总投资为8,419.00万元,项目建设投资预计在8个月内全部投入,铺底流动资金在建设完成后投入,具体情况如下:

  本次非公开发行董事会决议日前,募投项目处于方案深入细化阶段,前期投入金额较小,系公司使用自有资金投入,不存在以募集资金置换本次发行董事会决议日前已投入资金的情况。

  本次募投项目“新材料6万吨/年PBAT项目”每年新增6万吨PBAT聚酯;“2万吨/年生物降解改性材料及塑料制品项目”每年新增2万吨生物降解改性材料、2万吨膜类塑料制品(地膜、快递袋、育苗袋、购物袋等);“2万吨/年全系列生物降解新材料项目”每年新增2万吨食品接触类塑料制品(一次性餐盒、刀叉勺、吸管、连卷袋、背心袋等)。

  随着石油等不可再生资源供应日趋紧张,以及国际原油价格和原料价格产生的不确定性波动,给高度依赖石油资源的工业带来了巨大的挑战。与此同时,石油基产品从原料开采、原料炼制、产品生产、产品消费整个过程,都对环境造成极大的破坏。由废弃的一次性塑料袋、发泡餐盒等不能分解污染源造成的“白色污染”问题开始受到人们的重视。

  面对资源短缺的巨大压力,生态环保的迫切要求,为了减少石油资源消耗和碳排放并降低环境污染,发展低碳经济,推广使用生物降解材料及其制品已是促进社会经济可持续发展的必然之选。

  通过加快生物降解材料、制品的规模化应用,提高相关技术水平,扩大应用规模,加快培育和发展低碳环保产业,对于缓解化石资源短缺,改善气候变化,提升环境质量,建设“美丽中国”,推进生态文明建设等具有重大意义。

  为实现“美丽中国”的美好愿景,国家发改委、生态环境部发布《关于进一步加强塑料污染治理的意见》(发改环资[2020]80号),发改委、生态环境部发布《“十四五”塑料污染治理行动方案的通知》(发改环资[2021]1298号)等一系列法规和政策,明确提出到2025年,塑料污染治理机制运行更加有效,一次性塑料制品消费量明显减少,替代产品得到推广,塑料废弃物资源化能源化利用比例大幅提升,这为公司未来生物可降解塑料业务提供了有利的政策支持。

  另一方面,山西省人大常委会通过《山西省禁止不可降解一次性塑料制品规定》,规定了从2022年7月1日起,禁止、限制不可降解一次性塑料制品实行名录管理。名录中包含实施品类、实施地区、实施行业、完成时限等内容,并实行动态调整。目前,该规定已经正式实施。

  公司本次募投项目位于山西省内,在上述政策的指引下,可助力山西省可降解塑料市场的发展,协助推进省内、省外“禁塑”进程。

  在我国,可降解塑料行业仍处于推广发展阶段。近两年来,我国已有多家企业进入可降解塑料领域,虽然国内整体生产能力相较于过去已经获得较快提升,但短期内仍然无法满足政策推行带来的巨大市场。预计未来十年将是我国可降解塑料行业发展的黄金十年。根据中研普华研究院的统计数据,未来国内可降解塑料市场将持续存在较大供给缺口:

  国家发展改革委、生态环境部公布的《关于进一步加强塑料污染治理的意见》是我国关于塑料污染治理的指导性文件,标志着我国对不可降解塑料制品从限制时代正式迈入了禁止时代。

  到2020年,率先在部分地区、部分领域禁止、限制部分塑料制品的生产、销售和使用。

  到2022年,一次性塑料制品消费量明显减少,替代产品得到推广,塑料废弃物资源化能源化利用比例大幅提升;在塑料污染问题突出领域和电商、快递、外卖等新兴领域,形成一批可复制、可推广的塑料减量和绿色物流模式。

  到2025年,塑料制品生产、流通、消费和回收处置等环节的管理制度基本建立,多元共治体系基本形成,替代产品开发应用水平进一步提升,重点城市塑料垃圾填埋量大幅降低,塑料污染得到有效控制。

  2020年我国用于超市、百货商店、菜场、水果摊使用的塑料袋的消费量约160万吨。根据

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